懲戒措施

法律及政策依據(jù)

實施單位

1、限制取得政府供應(yīng)土地。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項

《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第十五項

《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條

國土資源部

2、限制取得安全生產(chǎn)許可證。

《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條第十三項

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第十五項

安全監(jiān)管總局

3、限制取得生產(chǎn)許可證。

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第九條第二款

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第十五項

質(zhì)檢總局

4、限制取得房地產(chǎn)項目開發(fā)規(guī)劃選址許可、環(huán)境影響評價許可和“三同時”驗收許可、水土保持方案許可和設(shè)施驗收許可、施工許可、商品房預(yù)（銷）售許可、商品房買賣合同備案等。

《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》

《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》

《中華人民共和國建筑法》

《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》

《中華人民共和國城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》第（七）項

《商品房銷售管理辦法》、《城市房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定》

《水土保持法》第二十五條、第二十六條、第二十七條

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、

環(huán)境保護部、

水利部

5、限制其新的重大項目申報的審批、核減、停止撥付或收回政府補貼資金和保障資金。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項

《國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法》第十條第（一）、（二）項；第三十九條

國家發(fā)展改革委、

財政部、人力資源社會保障部、國資委

6、限制科技項目的申報和審批。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項

《國家科技計劃項目管理暫行辦法》第八條（六）項

科技部

7、 從嚴(yán)審核企業(yè)債券的發(fā)行，從嚴(yán)審核發(fā)行公司債券，將懲戒對象的失信行為作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓單位公開轉(zhuǎn)讓審核參考。

《證券法》第十三條第一款第（三）項

《企業(yè)債券管理條例》第十二條第五項

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項

《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知》第二條第七項

《國家發(fā)展改革委、中國人民銀行、中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條第（一）、（四）項

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十八條第（二）、（六）項

《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第二十條

《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第九條第（三）項

《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》第三條

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三條

國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會

8、禁止作為供應(yīng)商參加政府采購活動。

《中華人民共和國采購法》第二十二條

《中華人民共和國采購法實施條例》第十九條

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項

財政部

9、限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項

銀監(jiān)會、保監(jiān)會、財政部、中央網(wǎng)信辦

10、限制參與政府投資公共工程建設(shè)的投標(biāo)活動。

《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》第四條第（十五）項建立健全失信聯(lián)合懲戒機制

《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第二十條

國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、民航局、鐵路總公司

11、限制或者禁止參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，依法取消已獲得的特許經(jīng)營權(quán)。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項

《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》第十七、五十三、五十六條

國家發(fā)展改革委、財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部

12、禁止懲戒對象在法定期限內(nèi)擔(dān)任相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營單位的法定代表人、負(fù)責(zé)人，已經(jīng)擔(dān)任的依法責(zé)令辦理變更登記。

《中華人民共和國建筑法》第七十六條

《中華人民共和國建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十五條

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第二十二條、第二十三條

《中華人民共和國公司法》第一百四十六條第一款第（二）項

《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（四）項

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第六十六條第三款

《建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)管理規(guī)定》第三十二條第二款

國資委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部

13、限制注冊非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。

《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》第十三條、第十七條、第十八條

人民銀行

14、限制懲戒（招聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。

《中華人民共和國公務(wù)員法》第十一條、第十二條、第二十條

《公務(wù)員錄用規(guī)定（試行）》第十六條

中組部、人力資源社會保障部、公務(wù)員局

15、限制登記為事業(yè)單位法定代表人。

《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會團體及企業(yè)等組織利用國有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行）>的通知》第四條

《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細(xì)則》第三十一條

中央編辦

16、將懲戒對象的信用信息通報金融機構(gòu)，作為其評級授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據(jù)。

《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第三十五條

《中華人民共和國征信業(yè)管理條例》第十四條、二十一條

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十一）項

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》）第(十五)項

《流動資金貸款管理暫行辦法》第五、三十條

《個人貸款管理暫行辦法》第十四、十八條

《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第五、三十條

《貸款通則》第十本、二十二條

人民銀行、

銀監(jiān)會

17、供納稅信用管理時審慎性參考。

《納稅信用管理辦法（試行）》第十、十四條

稅務(wù)總局

18、在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人時，將其失信信息作為審批的參考。

《證券法》第一百二十四條第（二）項

《證券投資基金法》第十三條第（三）項

《期貨交易管理條例》第十六條第（四）項

《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條第（一）、（四）項

《證券投資基金管理公司管理辦法》第七條第（三）項

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第（四）項

證監(jiān)會

19、依法限制其擔(dān)任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員等，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴(yán)審核；對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的予以關(guān)注。

《公司法》第一百四十六條第（四）項

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第八條第（一）項

《證券投資基金法》第十五條第（二）項

《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格管理辦法》第四條

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第（五）項

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第（一）項

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條

證監(jiān)會

20、在境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。

《上市公司管權(quán)激勵管理辦法》第七、八條

證監(jiān)會

21、限制其在檢驗檢測認(rèn)證行業(yè)執(zhí)業(yè)；限制取得認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)，限制獲得認(rèn)證證書。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第（十五）項

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》第二部分（一）、（二）條

《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》第二十一條

質(zhì)檢總局

22、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。

《上市公司收購管理辦法》第六條

《非上市公眾公司收購管理辦法》第六條

證監(jiān)會

23、限制參與有關(guān)公共資源交易活動。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條

國家發(fā)展改革委、財政部、國資委等有關(guān)單位

24、限制、暫停或取消政策性資金支持。

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第（十五）項

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條

財政部等有關(guān)單位

25、停止執(zhí)行投資等領(lǐng)域優(yōu)惠政策。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

國家發(fā)展改革委

26、將懲戒對象失信行為作為考核、提拔任用的重要參考。

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第二十三條

《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法》第三十八條

《中央企業(yè)資產(chǎn)投資責(zé)任追究暫行辦法》第三十二、三十四條

國資委

27、取消懲戒對象參加評優(yōu)評先資格，不得向懲戒對象授予“文明單位”、“道德模范”、“五一勞動獎?wù)碌?/span>”等政府榮譽。在失信行為發(fā)生后獲得榮譽稱號的予以撤銷。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第十五條

《關(guān)于印發(fā)<全國道德模范榮譽稱號管理暫行辦法>的通知》第七條第（三）、（四）項

《全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎?wù)隆⑷珖と讼蠕h號評選管理工作暫行辦法》第七條第（四）項

中央宣傳部、中央文明辦、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)

28、在“信用中國”網(wǎng)站上公示懲戒對象的失信行為。

《中華人民共和國企業(yè)信息公示暫行條例》第七條

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》

國家發(fā)展改革委

29、推動各保險機構(gòu)將懲戒對象的失信記錄作為厘定保險費率的參考。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十一條

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第（九）項

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》

保監(jiān)會、人力資源社會保障部

30、負(fù)有市場監(jiān)管職能的各行業(yè)行政主管部門將懲戒對象作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高現(xiàn)場檢查、抽查比例和頻次。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條

負(fù)有市場監(jiān)管職能的行業(yè)主管部門

31.作為選擇政府和社會資本合作項目合作伙伴的參考。

《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見》第十五條

公共服務(wù)領(lǐng)域的政府和社會資本合作項目，由財政部牽頭負(fù)責(zé)；傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的政府和社會資本合作項目，由國家發(fā)展改革委牽頭負(fù)責(zé)

32.加大現(xiàn)場執(zhí)法檢查頻次；

33.將其作為重點監(jiān)管監(jiān)察對象，建立常態(tài)化暗查暗訪機制，不定期開展抽查；

34.約談其主要負(fù)責(zé)人，對其主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人強制進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

35.暫停其相關(guān)資質(zhì)證書的評審，對已取得資質(zhì)證書的，依法依規(guī)對其資質(zhì)作撤銷或是降級處理；

36.依法對懲戒對象實施市場和行業(yè)禁入；

37.發(fā)現(xiàn)有新的失信行為的，依法依規(guī)在自由裁量范圍內(nèi)從重處罰。

《中華人民共和國建筑法》

《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》

《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》

《中華人民共和國城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條

住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)各級行政管理部門